Wat gaat die externe auditor ons vragen? Het is een steeds terugkerende vraag wanneer de externe audit eraan komt.

Externe auditoren werken natuurlijk niet met een vast, beperkt vragenlijstje.

En toch, en toch.

Alle mogelijke vragen dienen natuurlijk om uiteindelijk te bepalen of iedereen zijn rol opneemt, of processen op een goede manier geborgd worden, en of er systematisch aan verbetering wordt gewerkt.

Daarom durven we het toch aan om een lijstje te geven van vragen die je externe auditoren wel eens hoort stellen.

Aan leidinggevenden / proceseigenaars…

Hoe wordt dit proces beheerd: overzicht van activiteiten, vooruitgang, prioriteiten, toewijzing van middelen
(Hoe) worden de risico's en kansen voor dit proces in kaart gebracht en geanalyseerd?
Op basis waarvan bepaal je de doelstellingen voor jouw verantwoordelijkheidsgebied?
Hoe vertaal je het bedrijfsbeleid door binnen dit proces?
Wie is back up voor je medewerkers?
Hoe zorg je voor opleiding?
Is er een noodplan?
Weet je waar documenten terug te vinden?
Hoe worden (kwaliteits- | milieu- | veiligheids-)incidenten onderzocht?

Bij eigenaars | verantwoordelijken voor een specifiek proces zoals aankoop, HR of onderhoud, komen daar uiteraard een aantal processpecifieke vragen bij.

Aan medewerkers…

(Hoe) ken je de risico's in jouw werkomgeving?
Ken je de regels en afspraken voor jouw werk?
Kreeg je opleiding voor dit werk?
Wat je wat te doen ingeval van nood?
Weet je waar documenten terug te vinden?
Hoe kan je incidenten melden?
Weet je waar het kwaliteits-|milieu-|veiligheidsbeleid voor staat en kan gevonden worden?
Ken je de (kwaliteits-|milieu-|veiligheids)doelstellingen?

Aan directie…

In welke context opereert deze organisatie?
Wie zijn stakeholders en wat verwachten zij?
Hoe is de strategische risicoanalyse georganiseerd?
Hoe is het beleid tot stand gekomen?
Hoe tonen jullie dat jullie kwaliteit | milieu | veiligheid belangrijk vinden?
Hoe wordt het beleid herzien?
Hoe komen doelstellingen tot stand?
Hoe worden doelstellingen herzien?
Hoe worden veranderingen opgevolgd en afgehandeld?

Wist je dat je met Myriam Van der Steen een online coachinsessie kan inplannen om te sparren en vragen te stellen over je volgende directiebeoordeling?

Aan de ESH-afdeling…

Hoe volg je wetgeving op (mbt welzijn op het werk en/of milieu)?
Hoe weet je of je organisatie voldoet aan de wetgeving die op haar van toepassing is?
Hoe is de operationele risicoanalyse georganiseerd?
•Hoe voer jij jouw taken uit in samenwerking met andere interne partners (bv indienststellingen ism aankoop)?
Hoe weet je of je nog binnen je vergunde rubrieken werkt? Meet je weleens of je nog binnen je lozingsnormen valt (ook als meting geenverplichting is)?

ANDERE BLOGS MBT AUDITS